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usdt接口(www.caibao.it):覆检委吁证监会改善执法效率 有个案调查5年 涉案人潜逃1年后才知悉

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分类:财经

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【明报专讯】程序覆检委员会昨日发表2020/21年度覆检证监会工作报告,提到证监会执法工作效率有改善必要,当中包括发现有执法个案调查经年,虽获法庭颁发手令,涉嫌违规者却早已潜逃,甚至有人期间中风不宜受查,致案件要结案。另有个案即使已决定不作行动,法规执行部亦相隔逾一年才发信通知,形容情况并不理想,建议证监会全面作出改善,尽可能缩短索取市场专家陈述过程和加快其他程序,提高办案效率。

明报记者 陈伟燊

覆检委员会是次覆检的60宗个案中,有24宗与执法个案有关,其他包括向中介人发牌、处理上市申请、投诉、监管中介人等。

委员会指出,在证监会处理个案时,发现因为处理个案的主任工作繁重,调查需时,致未能适时跟进,当中更举出有3宗个案,调查展开约5年,但在涉案人士潜逃近1年后,证监会才知悉主要证人不合作及涉案人潜逃,令检控未能成事。另亦有个案调查长达4至8年,最终因为证据不足或对市场影响有限而结案。

去年至今共取3项手令 涉案人俱潜逃

翻查证监会网页,由去年至今年,证监会因跟进市场操纵行为及串谋虚假交易,共向法院取得3项手令,当中两项与正利控股(8318)股份交易有关,但是涉案人已全部潜逃(见表)。

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除受查人士潜逃外,委员会又指出,有个案展开调查年半后发现新指控,待证监会法规执行部扩大调查范围后,才知其中一名受查人士因中风未能说话,最终无奈结案。另有一宗个案,有处理多宗上市的保荐人因涉没有做合理尽职调查,花逾4年调查后,双方最终达成和解。

更甚者,在一宗执法个案中,执法督导委员会已决定不采取进一步行动,法规执行部却在超过1年后才发信通知受查公司。

建议较高层参与调查 更早录取供辞

委员会建议,证监会需要作全面改善,例如由较高层参与调查、在更早阶段录取供辞,甚至扩充外聘专家名单,尽可能缩短索取市场专家陈述书的过程和加快其他程序,提高办案效率。

此外,证监会另发稿表示,远大国际期货因为反洗钱措施不力,未有设立有效的持续监察系统,致未能侦测出在9个客户帐户内进行的100989项自我配对交易。其谴责该行未有遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集和其他监管规定,因此判罚800万元,吊销远大负责人梁本有的牌照8个月,即日生效。


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